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交易商協會自律處分信息

2019年第10次、第13次自律處分會議審議決定)

 

亞太(集團)會計師事務所(特殊普通合伙)(以下簡稱“亞太所”)作為債務融資工具發行人康得投資集團有限公司(以下簡稱“康得集團”)2017年年度財務報告的審計機構,在審計工作中存在以下違反銀行間市場相關自律管理規則的行為:

一、對康得集團資金歸集賬戶貨幣資金的審計證據不足,未獲得該賬戶的銀行對賬單,導致未了解該賬戶的真實收支情況。

二、未對康得集團部分銀行賬戶進行函證,未對相關賬戶短期內開立、注銷及記賬的異常情況予以關注并實施進一步審計程序

依據相關自律規定,經2019年第10次、第13次自律處分會議審議,給予亞太所警告處分,暫停債務融資工具相關業務6個月;責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。給予簽字注冊會計師陳浩、李偉警告處分,認定債務融資工具市場不適當人選1年。

 

 

 

 

 

 

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