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交易商協會自律處分信息

2019年第15次自律處分會議審議決定)

 

上海華信國際集團有限公司(以下簡稱“上海華信”)作為債務融資工具發行人,存在以下違反銀行間市場相關自律管理規則的行為:

一、在債務融資工具存續期內,未披露2017年、2018年年度報告和審計報告以及2018年以來所有存續期季度財務報表;

二、20185月以來,“15滬華信MTN001”等債務融資工具的主承銷商分別召集了多次持有人會議,會后上海華信未按照相關要求履行持有人會議決議答復義務;

三、未及時披露“17滬華信MTN001”付息事項公告;

四、在債務融資工具存續期內,未及時披露公司發生重大債務違約、重大訴訟、資產凍結等重大事項。

依據相關自律規定,2019年第15次自律處分會議審議,給予上海華信嚴重警告處分,暫停債務融資工具相關業務一年。

目前,上海華信相關責任人對其個人的處分意見提請自律處分會議復審,該事項待自律處分會議復審后將另行通報。

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