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交易商协会自律处分信息

2019年第9次自律处分会议审议决定)

 

中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”)作为?#26412;?#31918;食集团有限责任公司(以下简称“京粮集团”)相关债务融?#20351;?#20855;的主承销商,在相关工作开?#26500;?#31243;中存在以下违反银行间市场相关自律管理规则的行为:

一、京粮集团在债务融?#20351;?#20855;存续期间发生资产无偿划转重大事项,并在多期债务融?#20351;?#20855;募集说明书中予以披露。中金公司未能对上述重大事项进行?#34892;?#30417;测,及时督导京粮集团进行存续期重大事项披露,也未及时召开持有人会议;

二、中金公司关于“18 京粮MTN002”项目的尽职调查报告未包含对京粮集团财务状况的调查情况。

依据相关自律规定,经2019年第9次自律处分会议审议,给予中金公司诫勉谈话处分,责令其针?#21592;?#27425;事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

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