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交易商协会自律处分信息

(2019年第6次自律处分会议审议决定)

 

南京银行股份有限公司(以下简称“南京银行?#20445;?#20316;为债务融?#20351;?#20855;“17泰州滨江MTN001”主承销商,存在以下违反银行间市场相关自律规则的行为:

一、在“17泰州滨江MTN001”注册发行阶段,未协助发行人披露信息披露事务管理制度

二、在“17泰州滨江MTN001”存续期间,未对发行人董事、监事?#26696;?#32423;管理人员变更情况进行?#34892;?#30417;测。

三、在“17泰州滨江MTN001”存续期间,未及时、?#20013;?#30563;导发行人披露新增对外担保情况。

依据相关自律规定,经2019年第6次自律处分会议审议,给予南京银行诫勉谈话处分,责令其针?#21592;?#27425;事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

 

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